為確保內(nèi)控工作無縫嵌入各項業(yè)務流程，有效防范業(yè)務操作風險和廉政風險，近日，青海監(jiān)管局內(nèi)控辦牽頭，從各處室抽調(diào)人員對2020年內(nèi)控制度執(zhí)行情況開展了專項檢查，并根據(jù)程麗華副部長在財政部內(nèi)部控制委員會上的講話精神，依照《內(nèi)部控制基本制度》，對青海監(jiān)管局內(nèi)部控制操作規(guī)程進行了修訂和完善。
本次檢查在各業(yè)務處室自評自測的基礎上，隨機選取日常或?qū)ｍ棙I(yè)務進行互查，共抽查了增值稅先征后返、部門預算審核、轉(zhuǎn)移支付績效評價、專項檢查等13項重點業(yè)務工作和36個重要關鍵崗位，一方面檢查相關工作事項在遵守上級印發(fā)的規(guī)章制度及規(guī)范性文件規(guī)定方面是否存在問題，另一方面根據(jù)局內(nèi)部控制操作規(guī)程中制定的業(yè)務流程、風險點及防控措施逐項對照核查，驗證是否按操作規(guī)程嚴格執(zhí)行，共發(fā)現(xiàn)較為突出的問題11個，抽查小組結(jié)合青海監(jiān)管局工作實際，對內(nèi)控制度存在的如“檢查內(nèi)控操作規(guī)程與核查內(nèi)部操作規(guī)程過于復雜不利于實際工作開展、以公文流轉(zhuǎn)程序代替內(nèi)控流程”等問題提出了7條有針對性的意見建議。
下一步，青海監(jiān)管局內(nèi)控辦將對照內(nèi)控執(zhí)行情況檢查，持續(xù)跟進督促各業(yè)務處室進一步完成對內(nèi)部控制制度的修訂完善，立行立改確保內(nèi)控操作規(guī)程符合青海監(jiān)管局工作實際，防止出現(xiàn)“寫在紙上，掛在墻上”的現(xiàn)象。不斷加強內(nèi)控培訓宣傳，形成“人人學內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，同時根據(jù)新形勢，緊密圍繞財政核心職能和中央重大決策部署對已有的業(yè)務類工作管理制度進行修訂和完善，在干中學、學中干，補短板、強弱項，逐漸建立起適合青海監(jiān)管局實際的內(nèi)控制度體系，切實起到有效防范業(yè)務操作風險和廉政風險的作用。
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